2020年非147培训业务内部审核工作于2020年12月1日进行。本次审核旨在全面了解非147培训业务在CCAR-66R3规章发布后所暴露出的问题与困难，同时验证上一阶段非147培训业务实施情况。公司质量总监、质量经理、各部门相关负责人参加了审核首次会议。

      本次审核，严格依据《2020年度内审计划》及《内部审核检查单》内容要求组织实施。各部门指派专人负责陪审，均给予了积极主动的配合。过程中，审核组严格按照《培训管理手册》和《培训工作程序手册》对2019年11月至今我公司培训所涉及的人员档案、培训大纲、课件工卡、设施设备等方面进行了验证。

      经过为期一天全面认真的文件审核和现场检查，共发现问题8项，建议1项。针对发现问题，质量部均以发现问题通知单的形式下发至各相关责任部门，限期完成整改。

      审核结束后，公司质量总监对此次审核结果给予了充分肯定，并表示，质量部要以此次内部审核为契机，加快完成非147培训业务手册升级修订，合理优化非147培训业务实施程序，尽快完成与147业务的配套，保证各实施环节高效平稳。